Nombre del cargo: Analista de Cumplimiento

Reporta a: Oficial de cumplimiento Titular

Objetivo del Cargo:

Apoyar la gestión del cumplimiento normativo institucional mediante la revisión, análisis y seguimiento de procesos, documentación y alertas relacionadas con la prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y obligaciones fiscales internacionales, asegurando la correcta aplicación de los procedimientos establecidos y aportando información oportuna para la toma de decisiones del Oficial de Cumplimiento.

Funciones: Revisión de apertura de cuentas o inversiones mediante muestreo que se cumpla con la carga de documentación e información mínima que determina la norma y el sistema. Revisión de formularios de licitud de billetes de alta denominación y formularios de licitud de fondos. Verificar que se cumpla con la actualización de datos en el sistema. Realizar visita in situ en agencias y oficina Matriz para elaborar, retroalimentar y dar seguimiento formal a las observaciones detectadas. Revisión de Residencias fiscales que se encuentren bien llenadas, firmadas y con la información del número de TIN de clientes que indican pagar sus impuestos en el exterior, solicitar y verificar la aplicación de la debida diligencia de clientes que se requiera de la información de Auto – Certificación de Residencia Fiscal y que se tenga respaldada la debida diligencia realizada. Revisar y consolidar mensualmente la data de la Estructura CRS para el correcto envío anual. Revisión, análisis y seguimiento de alertas generadas en el sistema de monitoreo.

​​​​​ Mutualista Azuay es una institución comprometida con el desarrollo sostenible de la comunidad, siendo referente por su impacto positivo en la vida de las familias con soluciones inmobiliarias y financieras.

Te estamos buscando para ser parte de un equipo de trabajo que busca el más alto nivel de compromiso y responsabilidad cumpliendo con nuestros Valores Institucionales que son Integridad, Orientación al Logro, Trabajo en Equipo y Servicio, dentro de una cultura de respeto y sostenibilidad.

Requisitos

Formación: Título universitario de tercer nivel en carreras como Ing. Comercial, Contabilidad, Finanzas, Economía y afines.

Formación adicional deseable: Prevención de lavado de activos, Cumplimiento

Experiencia: al menos 2 años en el sector financiero

Conocimiento: Excel Intermedio Avanzado, Estadística

Competencias funcionales: Capacidad de análisis, Planificación, Retroalimentación y Monitoreo