Quito Por Confirmar

IdentificaciónNombre del puesto:

Oficial de CumplimientoDepartamento: CumplimientoReporta a: Presidente EjecutivoSupervisa a: No tiene personal a cargoObjetivo del puestoGarantizar el cumplimiento normativo de la compañía frente a la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros (SCVS), la UAFE y demás autoridades competentes, mediante la implementación, supervisión y mejora continua del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT).

Asegurar la validación de información de clientes, proveedores y colaboradores en procesos de vinculación y actualización, fortaleciendo la confiabilidad, trazabilidad y cultura ética de cumplimiento dentro de la organizaciónRequisitos del puestoFormación Académica:Título universitario de tercer nivel en Derecho, Finanzas, Auditoría, Administración o afines.

Certificación en cumplimiento normativo o prevención de lavado de activos (indispensable).

Deseable:

capacitación adicional en normativa UAFE/SCVS, debida diligencia, gestión de riesgos y control internoExperiencia:Mínimo 5 años en roles de cumplimiento, riesgos o auditoría en sector asegurador, financiero o afín.

Experiencia en validación de información, procesos de vinculación y relación con organismos de controlConocimientos específicos:
Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Lavado de Activos.
Reglamento y resoluciones de la UAFE y normativa de la SCVS.Código Orgánico Monetario y Financiero.
Monitoreo de operaciones inusuales/sospechosas y elaboración de ROS/ROI.Manejo de herramientas de gestión documental y sistemas de control.
Funciones principalesPrevención y Cumplimiento NormativoDiseñar, implementar y supervisar el Sistema PLAFT.Establecer políticas, procedimientos y controles internos.

Monitorear operaciones inusuales o sospechosas y reportar a la UAFE.Emitir informes periódicos a entes de control y a la alta dirección.

Coordinar auditorías internas, externas y con organismos de control.

Capacitar al personal en normativa vigente y señales de alertaGestión de Información y VinculaciónVerificar información en procesos de vinculación de clientes, proveedores y colaboradores.

Validar documentación y mantener actualizados los registros.
Atender requerimientos de otras áreas y notificar actividades sospechosas.
Coordinar la entrega y organización de documentaciónGestión Institucional y ÉticaElaborar y presentar informes de cumplimiento a la alta dirección.
Fomentar una cultura ética y de transparencia en la organización.
Asegurar alineación con reglamentos internos y políticas de la compañía.
Competencias requeridasÉtica e integridad.
Pensamiento analítico y atención al detalle.
Comunicación efectiva.
Capacidad para trabajar bajo presión.
Organización y orientación a resultados.

Liderazgo técnico y credibilidad profesionalCondiciones del puestoNivel:

JefaturaJornada:
Tiempo completoUbicación: Matriz Quito

  • Pichincha, Distrito Metropolitano de Quito COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO PREVISION AHORRO Y DESAROLLO COOPAD LTDA Full time$2.500 - $6.000 per year

    Oficial de Cumplimiento en una Cooperativa de Ahorro y Crédito, responsable de proteger la institución contra lavados de activos y financiamiento de delitos. · Cuidar que la Institución cumpla con las disposiciones legales. · ...


  • Quito, Pichincha ProntoPaga $30.000 - $60.000 per year

    Buscamos un/a Oficial de Cumplimiento para Ecuador (Quito), responsable de asegurar el cumplimiento integral de la normativa nacional e internacional en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. · Título universitario de tercer nivel registrado e ...


  • Pichincha NOTA. NO SE ENCUENTRA LEGALMENTE CONSTITUIDA COMO GRUPO Full time$42.000 - $84.000 per year

    Estamos buscando un Oficial de Cumplimiento Suplente con almeno 2 años de experiencia, preferiblemente en el sector automotriz. · ...


  • Pichincha Cooperativa de Ahorro y Crédito Pedro Moncayo Ltda Full time$12.000 - $30.000 per year

    Somos una Cooperativa de Ahorro y Crédito sin fines de lucro encaminada a satisfacer las necesidades financieras y crediticias del Cantón Pedro Moncayo y sus zonas de influencia, formado por un equipo de trabajo íntegro y transparente con la firme convicción de servir y mejorar c ...


  • Pichincha Tecnovoladuras Full time$50.000 - $80.000 per year

    La persona ideal asumirá el rol de Oficial de Cumplimiento y será una pieza clave en la implementación y mantenimiento de nuestros sistemas de gestión. · Derecho, Economía, Administración de Empresas, Contabilidad o carreras afines Experiencia 1 año como oficial de Cumplimiento o ...


  • Quito Por Confirmar $30.000 - $60.000 per year

    IdentificaciónNombre del puesto: Oficial de CumplimientoDepartamento: CumplimientoReporta a: Presidente EjecutivoSupervisa a: No tiene personal a cargoObjetivo del puestoGarantizar el cumplimiento normativo de la compañía frente a la Superintendencia de Compañías, Valores y Segur ...


  • Quito Cooperativa De Ahorro Y Crédito Pedro Moncayo Ltda $1.500 - $3.000 per year

    Somos una Cooperativa de Ahorro y Crédito sin fines de lucro encaminada a satisfacer las necesidades financieras y crediticias del Cantón Pedro Moncayo y sus zonas de influencia, formado por un equipo de trabajo íntegro y transparente con la firme convicción de servir y mejorar c ...


  • Quito, Pichincha ChampionX $40.000 - $60.000 per year

    ChampionX Ecuador is seeking a Senior Application Engineer with the following profile: · Requirements · Qualifications: Bachelor's degree in Computer Science or related field. · Experience: Minimum 5 years of experience in software development, specifically in application enginee ...


  • Quito, Provincia de Pichincha B. Braun $35.000 - $80.000 per year

    We are seeking Payroll and Portfolio Coordinators to join our team. The successful candidate will be responsible for managing the payroll process from start to finish. This includes processing payments, maintaining accurate records of hours worked by employees and ensuring compli ...

  • Representante de Ventas

    hace 2 semanas


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  • Oficial de Crédito

    hace 1 día


    Pichincha, Distrito Metropolitano de Quito COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO PREVISION AHORRO Y DESAROLLO COOPAD LTDA Full time$205.000 - $305.000 per year

    Oficial de Crédito en Cooperativa de Ahorro y Crédito. · Estudios Superiores en Administración de Empresas Finanzas o afines. · Experiencia de por lo menos dos años en funciones similares. · ...

  • Oficial de Negocios

    hace 1 día


    Quito, Pichincha Ecoilpet S.A $25.000 - $70.000 per year

    Oficial de Negocios en Quito buscamos un/a apasionado por el mundo comercial y financiero para nuestro equipo dinámico. · ...


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    Estamos buscando un Subgerente de Inversiones dinámico y orientado a resultados para unirse a nuestro equipo. · Comercializar los Fondos de Inversión de corto, mediano y largo plazo. · Identificar y captar nuevos clientes. · ...


  • Quito, Pichincha, Ecuador BGR $30.000 - $40.000 per year

    Gestionar la cartera de clientes asigande mediante asesoría a los mismos. · ...

  • Oficial de Inversiones

    hace 3 semanas


    Quito, Pichincha Fondos Vanguardia $30.000 - $60.000 per year

    Estamos en la búsqueda de un oficial de inversiones para la ciudad de Quito. · Comercialización de fondos de inversión para la compañía. · Manejar y dar servicio personalizado a la cartera de clientes. · Mantener e incrementar el portafolio de clientes. · Cumplimiento de metas as ...


  • Pichincha BANCO GENERAL RUMIÑAHUI S.A. Full time$40.000 - $60.000 per year

    Somos BGR, un Banco íntegro, transparente, comprometido contigo, tu futuro y responsable con tus necesidades. Gestionar y potencializar la cartera de clientes asignada a través de asesoría a clientes. · Fomentar la venta cruzada. · ...

  • oficial de riesgos

    hace 3 semanas


    Quito, Pichincha Entidad Financiera $30.000 - $60.000 per year

    Entidad Bancaria busca un Oficial de Riesgos Financieros con experiencia para identificar, analizar y mitigar riesgos financieros. · Identificar y gestionar riesgos financieros. · Desarrollar políticas y procedimientos de gestión de riesgos. · Realizar análisis de riesgo cuantita ...


  • Quito FIDEVAL

    Analista de Cumplimiento Senior en Quito. Apoyar en la institucionalización de la cultura de cumplimiento y prevención de lavado de activos, así como en la eficiente administración del sistema de gestión del riesgo de L.A. en la organización. · Título en Contabilidad y Auditoría ...


  • Quito, Pichincha Centric Ecuador

    Somos la empresa líder en el sector automotriz. Brindar asesoramiento crediticio al cliente sobre las diferentes opciones de pago y financiamiento disponibles para apoyar al cumplimiento de las metas comerciales. · Ing. Comercial, Administración de Empresas, Finanzas o carreras a ...

  • jefe de agencia

    hace 1 día


    Pichincha Cooperativa de Ahorro y Crédito Magisterio de Pichincha Full time$38.000 - $55.000 per year

    Dirigir y controlar los procesos operativos, administrativos de la agencia, · con la finalidad de cumplir las metas y objetivos de la institución. · Pensamiento analítico. · Pensamiento crítico. · Minuciosidad. · ...


  • Quito, Pichincha, Ecuador BGR $35.000 - $55.000 per year

    Misión: Desarrollar e implementar esquemas de control en los procesos tecnológicos delegados y gestionar la atención de incidentes de la producción. · ...